SIBA投資業務に関するよくある質問 · 3/3

現時点で確認済みの資料からは、RGYSの具体的な案件経験、成功事例、または照会回数を減らす能力は確認できず、それらを宣伝するべきではありません。提供可能な支援としては、質問の整理、資料ごとの担当者の割当て、回答と裏付け資料の整合性の確認、および専門家によるレビューの調整が挙げられます。回答内容および提出権限は、申請者と適切な専門家が確認する必要があります。

リスクに関する注意：回答が当初の申請資料と一致しない場合、規制当局から追加の疑義が示されるおそれがあります。

説明できるサービスの価値は、グループ内の事業体、業務、顧客、地域および資金の流れを整理し、専門家が検証できる包括的な提案にまとめることにあります。承認率が高い、または特別な規制ルートがあると主張することではありません。異なる地域のライセンスは自動的に相互承認されません。具体的な利点は実際の成果物と書面による業務範囲に基づいて判断すべきであり、越境事業や税務上の結果を約束すべきではありません。

リスクに関する注意：実際のサービス提供主体を含まない複合的な仕組みでは、規制上の責任に空白が生じるおそれがあります。

長期的な個別サポートは、書面による合意のもとで、定期的な事項確認、書類の進捗管理、コンプライアンス・カレンダーの維持および専門家との調整を含めることができます。ただし、法定のコンプライアンス職を務めることや個別の法律助言を提供することと同じではありません。事業、人員、所有権および開示に関する重要事項は、適切な専門家による速やかな確認を受けるべきです。単一のアドバイザーがすべての問題を解決できると約束すべきではありません。

リスクに関する注意：単一の調整担当者に過度に依存すると、専門的判断を要する重要事項への対応が遅れるおそれがあります。

まず、ビジネスモデル、対象市場、顧客の種類、資金の流れ、株主・所有構造および予定する役職員に関する情報を提出し、その後、想定される手続経路の初期評価および専門家による確認を行うことができます。書面でサービス範囲、費用および責任を確認した後、申請の準備、照会への回答および開業条件の履行を段階的に進めます。会社設立、書類の提出または顧問による事前審査は、営業の許可を意味しません。

リスクに関する注意：規制上の手続きが明確になる前に申請へ投資すると、やり直しや誤った業務開始の計画につながるおそれがあります。

SIBAライセンスが必要かどうかは、会社名や単に有価証券を保有していることではなく、実際の活動によって決まります。規制対象の投資業務は、取引、取引の手配、運用、助言、保管、管理および取引所運営の7区分です。ライセンスで認められるのは、明記された区分またはサブ区分に限られます。資本要件は事業リスクに応じて個別に決まり、対象となり得るファンド運用・助言業務については、Approved Manager制度の適用を別途検討できます。

リスクに関する注意：一部の業務カテゴリーのみを取得した後、他の機能も提供すると、ライセンスの認可範囲を超える可能性があります。

BVI法人の顧客を受け入れる証券ブローカーまたはファンド・サービス提供者に、投資口座を申し込むことができます。具体的な申込先は、提供者の受入資格およびデューデリジェンス方針によります。会社の自己資金による投資と、他者のための投資運用または助言を区別してください。後者は投資業務ライセンスの対象となる可能性があります。経済的実体についても、実際の活動に基づき別途判断する必要があります。

リスクに関する注意：他者の資産管理を自己勘定投資とみなすと、無許可営業となるおそれがあります。